文|深蓝财经深层课题组菁菁

从中国证监会潜水，到创立九鼎集团，再到现在被中国证监会宣布立案查处，短短的十二年，吴刚的生活发生了360度的大变化。

9月29日，九鼎投资午间公告，前不久接到证监会《立案告知书》。因吴刚有关个人行为涉及违背股票基金有关相关法律法规，7月23日，中国证监会决策对其立案侦查。

吴刚到底涉及哪种违背股票基金相关法律法规的事项，一时间，纷纷议论。在其中一种表述是，吴刚本次被立案侦查或与九泰基金集团旗下的某只股票基金相关。

但以上观点并沒有获得九泰基金有关责任人的积极回复，仅仅称“调研是对于（吴刚）本人，现阶段以九鼎投资的公示为标准”。

九鼎投资系九鼎集团分公司，2014年4月，九鼎集团变成 第一家登录新三板的私募基金组织，红极一时，吴刚也在这个环节中跃居销售市场著名金融业巨头，身价超百亿元，但是由他搅起的几起违反规定事情，最后促使九鼎集团由盛转衰。

“中国证监会”与“中央银行”强强联合

九鼎从别墅地下室发展

材料表明，吴刚1977年出生于四川巴中的一个普通百姓家中，因成绩优异，吴刚初中升高中考入中专学校，从当初的环境而言，报考中专学校的难度系数不少于现如今的211高校，大学毕业时，吴刚变成院校在历史上第一个上完中专学校就取得自学考试专科和本科学士学位的人。

高中毕业后，吴刚在县城的一个化工厂当财务会计，期内，他考入了西南财大会计系硕士研究生。读研究生期内，吴刚也和很多人 一样，为了更好地让自身的生活多几个能够选用的路，因此依次报考了注册会计、律师资格证书和注册评估师。

本科毕业后，吴刚赶到了上海市，在闽发证券干了一年多的投资银行，工作中期内，吴刚又跑去北京大学读过在职人员金融博士，尖子生仍然是尖子生。

吴刚之后觉得投资银行行业不宜自己创业，又找寻其他的发展方向，这个时候，2个机遇摆放在他的眼下：要不去易方达基金做会计权威专家，要不去参与中国证监会在全国各地的招录。

吴刚挑选了后面一种，結果一考就考了个全国各地第一，后边的事我们应当都知道，吴刚仅用了5年時间，就从一名小办事员变成最年轻漂亮的中国证监会处长。

殊不知便是在中国证监会工作中期内，吴刚见惯了这些上市企业老总“前一秒苦哈哈，后一秒千万身价”的戏份，自小喜爱挑戰的他，坐立不安了。

有一天，吴刚问盆友黄晓捷，“依照我的观查，将来PE（私募投资项目投资，买公司的新三板原始股）定能挣大钱，想干一票吗？”

想不到黄晓捷立刻点点头同意，敢想敢干！

做为九鼎的另一位创办人，黄晓捷实际上也是一名尖子生加考霸，有新闻报道称，黄晓捷是中央银行最年青银行行长，报名五道口的研究生、博士研究生，都夺得了历史时间满分记录。

中国证监会与中央银行的美强组成，让将来好像充满了想像。2007年，两个人取出所有家产，七拼八凑拥有2五十万，在北京五道口的一间别墅地下室设定了公司办公室。

由于差钱，吴刚和黄晓捷必须找寻全国各地的民企老总融资，随后，电视连续剧一样的故事情节开演了：

两个人在绍兴市融资不成功后，提前准备垂头丧气地返回上海市，黄晓捷的一位盆友认为她们太可伶，因此分配了一个车送她们回来，路程3个钟头，黄和吴就一直在后边探讨如何把PE搞好。等到达上海市，驾驶员忽然转过头来讲了一句，“大家这一事情觉得挺不错，要不我便给大家投个上千万吧。”

原先，驾驶员是上海老板的盆友，一位不缺钱的富豪。

就这样一个因缘际会，驾驶员用注资的7五十万变成九鼎较大的法人股东，没多久又注资五千万，变成九鼎的第一大投资人。

成也吴刚，败也吴刚

企业今年初刚被罚没款六亿

虽然九鼎从别墅地下室发展，比较艰辛，但好在碰到驾驶员贵人相助，从机会而言，九鼎也是碰到了出风口，正逢A股爆发期和2009年创业板股票“开闸放水”。

但据证券日报报导，吴刚开辟的“PE加工厂”方式，即在任何行业能投资的地区都项目投资一边，由于常常接单，提升价格，经常被同行业抨击。

2014年，对九鼎集团而言，是一个十分关键的年代。这一年，九鼎集团变成 第一家挂牌上市新三板的私募基金组织，一年内总市值澎涨至1000亿元，变成 新三板总市值最大的挂牌公司。

自此一两年，九鼎集团根据大格局定增得到资产，再相反买下来九州证券、九泰基金、富通保险、中捷保险经纪、九信财产、九恒金融信息服务等几块支付牌照，并项目投资拍拍贷等铺叙互联网技术金融股，快速建立了全车牌的投资管理综合平台。

2015年5月15日，九鼎以41.五亿元拍得江西省中江集团100%的股份，借此机会回收A股上市企业中江地产，接着将中江地产个股改名为“九鼎投资”。

现如今转过头看，九鼎迅速扩展的身后，其实掩藏着几起由吴刚一手“方案策划”的违法事情。

2021年1月14日，九鼎集团发布消息称，企业收到了中国证监会行政许可事先通知单，因运用其他人帐户从业股票交易，收走非法所得5.0一亿元，并惩处一亿元处罚；对九鼎控股监事会主席、九鼎集团老总吴刚给与警示，并惩处十万元处罚。与此同时，因2014年二次定向增发中信银行批违反规定，被中国证监会勒令其纠正，给与警示，并惩处60万块的处罚。

而就在三天前，9月27日，九鼎集团及有关负责人接到全国各地股转公司组织纪律性处分决定书。因信息公开违反规定，给与老总吴刚公开谴责的政纪处分，并计入证券基金销售市场征信系统；给与经理黄晓捷、副总覃正宇、蔡蕾、吴强，及其曾任董事会秘书古志军批评通报的政纪处分，并计入证券基金销售市场征信系统。而这一惩罚，也是以上中国证监会对其行政许可的事后。

为什么说一系列的违法事情是吴刚导致的呢，由于融合吴刚在中国证监会的工作经验看，吴刚针对风险控制和有关管控政策法规应当十分了解，像今年6亿人民币的罚没款，便是涉及到实际操作别人股票帐户，吴刚对于此事彻底是明知故犯。

立案查处与九泰基金相关？

九鼎投资上半年度私募基金经营收入腰折

在历经一系列事件以后，依据财新网报导，现阶段九鼎集团集团旗下的富通保险早已被售出，九州证券和九泰基金仍在商谈顾客，此外，P2P、小额贷、保险经纪等车牌也都基本上卖出结束。

昨天九鼎投资公示吴刚被中国证监会立案查处一过后，有信息将这事联络到九泰基金集团旗下的某只股票基金的身上。

对于此事，据华夏时报报导，九泰基金有关责任人并没有积极回复，仅仅称“调研是对于（吴刚）本人，现阶段以九鼎投资的公示为标准”。

天眼查App表明，九鼎集团拥有九泰基金25%的股份，九鼎投资间接性持仓26%。

截止到2021年6月30日，九鼎投资公司股东总人数1.89数万人，广发基金是2021年二季度拥有九鼎投资数最多的股票基金。

9月30日，九鼎投资股票价格下挫7.89%，测绘通报14.48元/股，总的市值62.78亿人民币。

九鼎投资中报表明，企业上半年度完成主营业务收入7721万余元，同比减少45%；归母净利润4326.8万余元，同比减少8.07%。在其中私募投资资本管理业务流程完成主营业务收入6438.42万余元，同比减少49.58%，归母净利润6280.31万余元，同比减少27.94%。

九鼎投资对于此事表述，主营业务收入及纯利润降低的首要缘故系私募投资资本管理业务流程总量股票基金进到撤出期造成 服务费降低，与此同时，新项目撤出总数、新项目投资回报率减少造成 管理方法酬劳降低。

东方财富网统计数据表明，九鼎投资的控股股东为吴强、吴刚、黄晓捷、覃正宇、蔡蕾。

在其中，吴强是吴刚的小弟，一样出生投资银行，外部传闻吴强情绪不稳定，2018年曾产生过“撞人事件”。

2021年8月，拥有九鼎集团1.31%的吴强从九鼎集团离职。